Gli organismi di mediazione civile sono soggetti obbligati ai sensi del d.lgs. n. 231/2007 e devono adottare misure organizzative specifiche, tra cui l’adeguata verifica delle parti e la conservazione documentale. Il Consiglio Nazionale Forense ha pubblicato FAQ operative che chiariscono chi risponde degli adempimenti e come strutturarli. Un avvocato che gestisce o collabora con un organismo di mediazione deve conoscere questi obblighi per evitare responsabilità dirette.
Punti chiave
- Punto 1 — Gli organismi di mediazione civile rientrano tra i soggetti obbligati dal d.lgs. n. 231/2007.
- Punto 2 — L’adeguata verifica delle parti va eseguita prima o durante la procedura di mediazione.
- Punto 3 — Il CNF ha pubblicato FAQ operative che identificano il responsabile degli adempimenti antiriciclaggio.
Se il tuo studio gestisce o è affiliato a un organismo di mediazione civile, hai obblighi antiriciclaggio concreti da rispettare. Non si tratta di adempimenti facoltativi: il d.lgs. n. 231/2007 si applica direttamente, e l’inosservanza espone a sanzioni amministrative anche severe. Sapere esattamente chi fa cosa — e quando — fa la differenza tra un organismo in regola e uno esposto a contestazioni.
Il Consiglio Nazionale Forense ha pubblicato una serie di FAQ operative sull’applicazione della normativa antiriciclaggio agli organismi di mediazione civile. I chiarimenti, disponibili sul sito del CNF, individuano il soggetto tenuto agli adempimenti e tracciano le principali misure organizzative da adottare. Puoi consultare l’approfondimento originale su GiuriCivile.it.
Il contesto normativo
Il riferimento centrale è il d.lgs. 21 novembre 2007, n. 231, che recepisce la Direttiva UE antiriciclaggio e individua i soggetti obbligati agli adempimenti di prevenzione. Gli organismi di mediazione civile — iscritti nel registro del Ministero della Giustizia ai sensi del d.lgs. n. 28/2010 — rientrano nella categoria dei soggetti che svolgono attività professionale in contesti a rischio di utilizzo per finalità di riciclaggio. L’art. 16 del d.lgs. n. 231/2007 disciplina gli obblighi di adeguata verifica della clientela, mentre l’art. 31 regola la conservazione dei documenti e delle informazioni acquisite. Il mancato rispetto degli obblighi di adeguata verifica è sanzionato dall’art. 56 dello stesso decreto con sanzioni amministrative pecuniarie che partono da 2.000 euro.
Cosa cambia per lo studio
- Individua il responsabile degli adempimenti. Le FAQ del CNF chiariscono che l’obbligo grava sull’organismo di mediazione in quanto soggetto obbligato, non sul singolo mediatore. Se il tuo studio gestisce l’organismo, devi designare formalmente un responsabile interno per gli adempimenti antiriciclaggio.
- Esegui l’adeguata verifica delle parti prima dell’avvio della procedura. L’art. 17 del d.lgs. n. 231/2007 richiede l’identificazione e la verifica dell’identità delle parti, anche attraverso documenti d’identità. Questo va fatto prima o, al più tardi, contestualmente all’instaurazione della mediazione.
- Conserva la documentazione per almeno 10 anni. L’obbligo di conservazione previsto dall’art. 31 del d.lgs. n. 231/2007 copre tutti i documenti acquisiti in sede di verifica. Struttura subito un archivio — anche digitale — conforme a questa scadenza.
- Adotta misure organizzative interne documentate. Non basta fare le verifiche: devi poter dimostrare di avere procedure scritte, formate e applicate. Un manuale delle procedure antiriciclaggio, anche sintetico, è il minimo indispensabile.
- Valuta il rischio per ogni procedura. L’approccio basato sul rischio impone di graduare l’intensità delle verifiche in funzione del profilo delle parti e dell’oggetto della controversia. Controversie di valore elevato o parti straniere richiedono una verifica rafforzata ai sensi dell’art. 24 del d.lgs. n. 231/2007.
Attenzione a
Non confondere gli obblighi dell’organismo con quelli dell’avvocato come professionista. Un avvocato che partecipa alla mediazione come difensore di parte ha obblighi antiriciclaggio propri, distinti e separati da quelli dell’organismo. I due regimi coesistono e non si sostituiscono a vicenda: l’adempimento dell’uno non esonera l’altro.
Attenzione alla segnalazione delle operazioni sospette. Se in sede di mediazione emergono elementi che fanno sospettare operazioni di riciclaggio, l’organismo — in quanto soggetto obbligato — è tenuto a valutare la segnalazione alla UIF ai sensi dell’art. 35 del d.lgs. n. 231/2007. Omettere la segnalazione quando ricorrono i presupposti è una violazione autonoma, distinta dall’omessa verifica.
Domande frequenti
L’organismo di mediazione è soggetto agli obblighi antiriciclaggio del d.lgs. 231/2007?
Sì. Gli organismi di mediazione civile iscritti nel registro del Ministero della Giustizia rientrano tra i soggetti obbligati dal d.lgs. n. 231/2007. Devono eseguire l’adeguata verifica delle parti, conservare la documentazione per almeno 10 anni e adottare misure organizzative interne documentate. Il CNF ha pubblicato FAQ operative che chiariscono nel dettaglio la ripartizione degli adempimenti.
Chi è responsabile degli adempimenti antiriciclaggio in un organismo di mediazione?
La responsabilità degli adempimenti antiriciclaggio grava sull’organismo di mediazione come soggetto obbligato, non sul singolo mediatore. Se l’organismo è gestito da uno studio legale, il responsabile va designato formalmente. Le FAQ del CNF chiariscono questo punto, distinguendo il ruolo dell’organismo da quello del professionista-difensore che partecipa alla procedura.
Quando va eseguita l’adeguata verifica delle parti nella mediazione civile?
L’adeguata verifica va eseguita prima dell’avvio della procedura di mediazione o, al più tardi, contestualmente alla sua instaurazione. Lo prevede l’art. 17 del d.lgs. n. 231/2007. Per controversie di valore elevato o con parti a profilo di rischio elevato si applica la verifica rafforzata ai sensi dell’art. 24 dello stesso decreto.
Fonte di riferimento: Giuricivile